¿CÓMO APLICAR PENALIDADES SIN VULNERAR EL DEBIDO PROCEDIMIENTO?

La aplicación de penalidades en la ejecución contractual es una herramienta legítima del Estado para garantizar el cumplimiento de las obligaciones pactadas. Sin embargo, su uso indebido o apresurado puede vulnerar el debido procedimiento, generar controversias contractuales o derivar en responsabilidad funcional.

Este artículo analiza los requisitos normativos, las etapas del procedimiento y las recomendaciones operativas para aplicar penalidades conforme a la Ley General de Contrataciones Públicas del Perú (Ley N.º 32069) y su Reglamento vigente en 2025.

1. Introducción

Durante la ejecución contractual pueden presentarse:

• Retrasos
• Incumplimientos parciales
• Deficiencias en la prestación del bien, servicio u obra

Frente a ello, la normativa permite a la entidad aplicar penalidades, siempre que se cumpla con un procedimiento formal que respete el derecho de defensa del contratista.

⚠️ Omitir el procedimiento puede invalidar la penalidad, afectar la ejecución del contrato y generar observaciones por parte de los órganos de control.

2. Marco Normativo

Según la normativa vigente:

• Ley Nº 32069 – Ley General de Contrataciones Públicas
• Artículo 116: penalidades por incumplimientos contractuales
• Reglamento aprobado por D.S. Nº 009-2025-EF
• Artículo 174: procedimiento y límites de aplicación

Las penalidades se aplican en los siguientes casos:

• ✅ Retraso injustificado en la entrega o ejecución de prestaciones
• ✅ Incumplimiento de obligaciones contractuales no subsanadas
• ✅ Deficiencias técnicas que afecten la calidad del bien o servicio

Límite de penalidad:

🔒 El monto total no puede superar el 10% del valor del contrato vigente, y su aplicación debe estar debidamente sustentada en el expediente contractual.

3. Etapas para aplicar penalidades respetando el debido procedimiento

a. Verificación del incumplimiento

Se debe constatar el hecho mediante:

• Informe técnico
• Acta de supervisión

Ejemplo:

Acta de entrega con observaciones, o informe técnico sobre retraso en el cronograma.

b. Notificación al contratista

• Se comunica formalmente el incumplimiento
• Se otorga un plazo razonable para descargos

Base legal:

Principio del debido procedimiento y derecho de defensa.

c. Evaluación de los descargos

• El área técnica y legal analizan la respuesta del contratista
• Se emite un informe conjunto recomendando o no aplicar penalidad

d. Emisión de resolución o acto administrativo

• Se formaliza mediante resolución debidamente motivada
• Debe indicar: monto, causal, y base legal

e. Registro en SEACE 3.0 y ejecución de la penalidad

• Se registra en SEACE
• Se ejecuta mediante:
  • Descuento en el pago
  • Ejecución de garantía (según corresponda)

4. Recomendaciones operativas

• ✔️ Establecer cláusulas claras de penalidad en el contrato desde el inicio
• ✔️ Documentar cada etapa del proceso con trazabilidad
• ✔️ Capacitar al personal en la normativa vigente y jurisprudencia OSCE
• ✔️ Evitar automatismos: cada caso debe evaluarse individualmente
• ✔️ Coordinar entre áreas técnica, logística y legal para garantizar coherencia

5. Conclusión

La aplicación de penalidades no es un acto automático ni discrecional. Requiere:

• Verificación técnica objetiva
• Sustento normativo claro
• Respeto al debido procedimiento

✅ Una penalidad bien aplicada fortalece la ejecución contractual, protege el interés público y previene conflictos legales o responsabilidades funcionales.